{"id":2103,"date":"2025-02-06T09:52:27","date_gmt":"2025-02-06T14:52:27","guid":{"rendered":"https:\/\/lyqauditores.com\/?p=2103"},"modified":"2025-09-16T15:41:15","modified_gmt":"2025-09-16T20:41:15","slug":"boletin-0181-25-primera-sancion-a-un-oficial-de-cumplimiento-por-sagrilaft-y-ptee","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/lyqauditores.com\/en\/boletin-0181-25-primera-sancion-a-un-oficial-de-cumplimiento-por-sagrilaft-y-ptee\/","title":{"rendered":"BOLET\u00cdN 0181 &#8211; 25  PRIMERA SANCI\u00d3N A UN OFICIAL DE CUMPLIMIENTO POR SAGRILAFT Y PTEE"},"content":{"rendered":"<h2 style=\"text-align: center;\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" class=\"wp-image-566 alignleft\" src=\"http:\/\/lyqauditores.com\/wp-content\/uploads\/2023\/07\/White-and-Blue-Minimalist-Modern-Business-Company-Newsletter-237x300.png\" alt=\"\" width=\"138\" height=\"174\" srcset=\"https:\/\/lyqauditores.com\/wp-content\/uploads\/2023\/07\/White-and-Blue-Minimalist-Modern-Business-Company-Newsletter-237x300.png 237w, https:\/\/lyqauditores.com\/wp-content\/uploads\/2023\/07\/White-and-Blue-Minimalist-Modern-Business-Company-Newsletter-9x12.png 9w, https:\/\/lyqauditores.com\/wp-content\/uploads\/2023\/07\/White-and-Blue-Minimalist-Modern-Business-Company-Newsletter.png 306w\" sizes=\"auto, (max-width: 138px) 100vw, 138px\" \/><\/h2>\n<h1 style=\"text-align: center;\">PRIMERA SANCI\u00d3N A UN OFICIAL DE CUMPLIMIENTO POR SAGRILAFT Y PTEE<\/h1>\n<p>&nbsp;<\/p>\n<hr class=\"custom-cursor-default-hover\" \/>\n<p>&nbsp;<\/p>\n<p><strong>\u00bfQu\u00e9 sucedi\u00f3?<\/strong> La Superintendencia de Sociedades impuso dos multas a un oficial de cumplimiento tercerizado por fallas en la ejecuci\u00f3n de sus funciones en una empresa del sector textil.<\/p>\n<p>&nbsp;<\/p>\n<p><strong><u>Cronolog\u00eda de los hechos<\/u><\/strong><\/p>\n<ul>\n<li>11 de junio de 2024: Se realiz\u00f3 una visita administrativa a la empresa obligada.<\/li>\n<li>Julio de 2024: Se formularon cargos contra el oficial de cumplimiento y la sociedad obligada.<\/li>\n<li>12 de septiembre de 2024: Se emitieron sanciones en primera instancia.<\/li>\n<li>\u00a0Diciembre de 2024: Las sanciones quedaron en firme, sumando un total de 12 millones de pesos.<\/li>\n<\/ul>\n<p>&nbsp;<\/p>\n<p><strong><u>\u00bfCu\u00e1les fueron las fallas identificadas? <\/u><\/strong><\/p>\n<ul>\n<li>Falta de acceso a la matriz de riesgos LA\/FT y C\/ST: El oficial de cumplimiento no ten\u00eda la documentaci\u00f3n clave al momento de la visita.<\/li>\n<li>Problemas en la evaluaci\u00f3n del riesgo: La matriz de riesgos no inclu\u00eda factores clave como la comercializaci\u00f3n masiva de productos.<\/li>\n<li>Capacitaciones inadecuadas: Se evidenci\u00f3 que el programa de formaci\u00f3n no era suficiente ni efectivo para cumplir con los requisitos normativos.<\/li>\n<\/ul>\n<p><strong><u>Lecciones aprendidas:<\/u><\/strong><\/p>\n<ul>\n<li>Asegurar que la matriz de riesgos est\u00e9 siempre disponible y actualizada.<\/li>\n<li>Personalizar los factores de riesgo seg\u00fan la operaci\u00f3n de la empresa.<\/li>\n<li>Implementar capacitaciones estructuradas y eficaces en SAGRILAFT y PTEE.<\/li>\n<li><\/li>\n<\/ul>\n<p><strong><em><u>\u00a1La prevenci\u00f3n es clave! Para evitar sanciones, es fundamental que todos los oficiales de cumplimiento y empresas obligadas mantengan un programa de gesti\u00f3n de riesgos s\u00f3lido y actualizado.<\/u><\/em><\/strong><\/p>\n<a class=\"wp1_like_like disabled\" data-id=\"2103\"><i class=\"fa fa-thumbs-up\" aria-hidden=\"true\"><\/i> <span>Me gusta (1)<\/span><\/a>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>PRIMERA SANCI\u00d3N A UN OFICIAL DE CUMPLIMIENTO POR SAGRILAFT Y PTEE &nbsp; &nbsp; \u00bfQu\u00e9 sucedi\u00f3? 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