DEBERES DEL REPRESENTANTE LEGAL EN EL RMM Y SAGRILAFT
Los programas como el SAGRILAFT y el RMM (Régimen de Medidas Mínimas) busca que las empresas detecten y gestionen situaciones que las pueden poner en riesgo de ser usadas para ocultar dineros provenientes del LA/FT/FPADM, por lo que el representante legal debe conocer la operación de la empresa para identificarlos. En relación con el Régimen de Medidas Mínimas el representante legal es el único funcionario al que la Circular asigna responsabilidades para el manejo y control de los riesgos las cuales son:
REGIMEN DE MEDIDAS MINIMAS
- Instruir sobre los riesgos de LA/FT/FPADM y comunicar el RMM
- Identificar al beneficiario final de la contraparte, su estructura y adoptar las medidas necesarias
SAGRILAFT
- Proponer al oficial de cumplimiento ante el máximo órgano social y verificar que tenga disponibilidad y la capacidad necesaria
- Asignar los recursos para implementar el SAGRILAFT y apoyar al oficial de cumplimiento
- Divulgar las medidas adoptadas y apoyar la capacitación de los empleados
- Estudiar los resultados de la evaluación de los riesgos, establecer los planes que correspondan y presentar informes a la junta directiva o al máximo órgano social
- Certificarle a la Superintendencia de Sociedades el cumplimiento de lo previsto en el Capítulo X de la Circular
- Documentar las actividades que resulten del SAGRILAFT
- Verificar que los procedimientos del SAGRILAFT desarrollen la política adoptada por la junta directiva o el máximo órgano social
El conocimiento que tiene el representante legal de su empresa le permitirá no solo identificar los funcionarios idóneos para desarrollar las labores de los programas de SAGRILFAT y RMM, sino también extraer las mejores ideas y recomendaciones para que el programa quede a la medida exacta de la compañía.
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