PRIMERA SANCIÓN A UN OFICIAL DE CUMPLIMIENTO POR SAGRILAFT Y PTEE

¿Qué sucedió? La Superintendencia de Sociedades impuso dos multas a un oficial de cumplimiento tercerizado por fallas en la ejecución de sus funciones en una empresa del sector textil.

Cronología de los hechos

• 11 de junio de 2024: Se realizó una visita administrativa a la empresa obligada.
• Julio de 2024: Se formularon cargos contra el oficial de cumplimiento y la sociedad obligada.
• 12 de septiembre de 2024: Se emitieron sanciones en primera instancia.
•  Diciembre de 2024: Las sanciones quedaron en firme, sumando un total de 12 millones de pesos.

¿Cuáles fueron las fallas identificadas?

• Falta de acceso a la matriz de riesgos LA/FT y C/ST: El oficial de cumplimiento no tenía la documentación clave al momento de la visita.
• Problemas en la evaluación del riesgo: La matriz de riesgos no incluía factores clave como la comercialización masiva de productos.
• Capacitaciones inadecuadas: Se evidenció que el programa de formación no era suficiente ni efectivo para cumplir con los requisitos normativos.

Lecciones aprendidas:

• Asegurar que la matriz de riesgos esté siempre disponible y actualizada.
• Personalizar los factores de riesgo según la operación de la empresa.
• Implementar capacitaciones estructuradas y eficaces en SAGRILAFT y PTEE.

¡La prevención es clave! Para evitar sanciones, es fundamental que todos los oficiales de cumplimiento y empresas obligadas mantengan un programa de gestión de riesgos sólido y actualizado.